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La auditoría PLD/FT, clave en el cumplimiento regulatorio de las entidades financieras mexicanas

El Informe de Auditoría en Materia de PLD/FT brinda a los Sujetos Obligados la información necesaria para adoptar las medidas que permitan hacer más eficientes sus procesos, mecanismos y herramientas para prevenir operaciones de LD/FT, así como establecer planes de acción para mejorar las áreas de oportunidad que deriven de la revisión en materia del informe.


De acuerdo con el Grupo de Acción Financiera (GAFI) establece que las Entidades Financieras deben realizar Auditorías de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo de manera anual.


Una AUDITORÍA EN MATERIA DE PLD/FT debe:


Evaluar el nivel de Cumplimiento de las Obligaciones de los Sujetos Supervisados.


Una Auditoría adecuada coadyuva a:


Efectiva evaluación, medición, prevención y mitigación de los Riesgos.


Permite obtener una visión global de este, en donde se identifican claramente deficiencias en el diseño de las políticas o procedimientos, o en la ejecución de ellos.


Ésta debe basarse en 5 puntos importantes:

  • Lineamientos para la Elaboración del Informe de Auditoría.

  • Normas Internacional ISO19011 Disposiciones de Carácter General; de acuerdo al Sector que pertenece tu Entidad.

  • Lineamientos de Inspección de Vigilancia.

  • Reglamento de Supervisión de la CNBV.


Informe de Auditoría, deberá contener un programa de trabajo que permita:

Además de incluir Manifestaciones y datos del informe, pruebas suficientes y acreditar la veracidad.


¿CÓMO SABER SI AUDITORÍA ES EFECTIVA?


Los auditores externos, como profesionistas deben cumplir contar con las bases y herramientas clave para que el proceso de Auditoría sea puntual y efectivo, por ello, se deberá tener en claro:

  • Metodología clara por parte de tu Auditor Externo.

  • Tener las bases claras y fundamentos de la Evaluación.

  • Brindarte los Resultados con documentación soporte.

  • Visión general y detallada de cada una de las evaluaciones.

  • Cada Auditoría en Materia de PLD/FT es un traje a la medida y debe realizarse de acuerdo con las medidas de la Entidad.

  • Auditores Certificados con experiencia y contacto directo.

RETOS DEL AUDITOR EXTERNO


1. Empatía entre Auditor y Auditado

No solo evaluar el año en curso.

Comunicación Efectiva.

Buscar e ir más allá del mínimo de Cumplimiento.

2. No sólo una calificación Positiva

Brindar a la empresa una certeza del trabajo real izado.

Que sea una herramienta para saber como mejorar .

Que sea un acompañamiento durante todo el año.

3. Especialista en la Materia

Que refleje el resultado real de la empresa.

Un proceso preventivo y Correctivo


Si deseas que el Team360 trabaje este 2021, tu Auditoría PLD/FT contáctanos a través de:

atencionaclientes@gmc360.com.mx

Whats App https://bit.ly/2QWj9DT


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