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¿SER O NO SER OFICIAL DE CUMPLIMIENTO?

Actualizado: 24 jul 2021





Si inicias en el mundo para la prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo (PLD/FT) y estás dudoso en ser o no ser oficial de cumplimiento, este artículo te servirá para saber si quieres ejercer este puesto.

¿Qué es un oficial de cumplimiento?


Es el responsable de evitar que se lleven a cabo acciones relacionadas con el lavado de dinero o financiamiento al terrorismo dentro de una entidad, pase lo que pase. Son los ojos que vigilan a 360° que no ocurra ninguna anomalía.


El Oficial de Cumplimiento tiene que crear una serie de estrategias para evitar poner en riesgo su entidad. Debe seguir lineamientos y normas legales. Cumplir en cuerpo y forma con la documentación requerida. Tener ética para poder ser lo más transparente en cuestión de movimientos o acciones que se lleven en la empresa.


Al ser un trabajo de alta responsabilidad es necesario que esté regulada. Existen organismos internacionales y autoridades nacionales que vigilan que el cumplimiento de las entidades se lleve acorde a las leyes y disposiciones generales.

Para ser un oficial de cumplimiento no necesitas haber estudiado una carrera específica. Puedes ser comunicólogo, periodista, abogado, economista, ingeniero o doctor. Lo importante es ser designado por el Consejo de Administración y la alta dirección. Además de cumplir con una certificación otorgada por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.


¿Cuáles son las cualidades de un Oficial de cumplimiento?


· Administrador de riesgos

· Función permanente y continuidad

· Función preventiva

· Competencia e idoneidad profesional

· Capacitación permanente

· Independencia y autonomía

· Imparcialidad

· Asesor permanente

· Integridad


¿Qué responsabilidades desarrolla un oficial de cumplimiento?



¡Toma el control! Te enlistamos una serie de acciones que el Oficial de Cumplimiento realiza en su entidad:


  1. Elabora el manual para la prevención de lavado de dinero

  2. Supervisa que se ejecuten las resoluciones adoptadas por el Comité

  3. Informa al Comité sobre las posibles operaciones internas preocupantes

  4. Informa al Comité sobre los contratos que pudiera generar un alto riesgo

  5. Coordina las investigaciones para el análisis de operaciones inusuales e internas preocupantes

  6. Envía reportes

  7. Es instancia de consulta

  8. Elabora y envía el programa de capacitación

  9. Atiende requerimientos de las autoridades

  10. Es el vínculo ente el Comité-SHCP-CNBV

  11. Da seguimiento a las denuncias elaboradas por el personal de la entidad

  12. Elaborar la Metodología de Enfoque Basado en Riesgos


¿Cómo adquiero los conocimientos de un Oficial de Cumplimiento?


Ser Oficial de Cumplimiento es una gran responsabilidad que te traerá enormes recompensas y satisfacciones. Es un camino complicado, pero, no imposible. Ya existen cursos enfocados a capacitarte en la materia.


En GMC360 y 360 Educa te acompañamos a través de cursos online que abarcan desde conceptos básicos hasta tu preparación para la certificación ante la Comisión Nacional Bancaria y de Valores. Vamos de la mano para que no te tropieces.


Tenemos cursos online que se adaptan a tu fase de aprendizaje. Nuestro equipo está capacitado y certificado. Sé parte de esta aventura y recuerda que todo puedes lograr siempre y cuando te lo propongas.


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